近年來，我國在不斷總結(jié)經(jīng)驗教訓，積極推進科研項目管理改革，先后出臺了《中共中央、國務院關(guān)于深化體制機制改革加快實施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略的若干意見》、《國務院關(guān)于改進加強中央財政科研項目和資金管理的若干意見》、《關(guān)于加強高等學校科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化工作的若干意見》和《關(guān)于進一步完善中央財政科研項目資金管理等政策的若干意見》等一系列政策意見，簡化行政審批程序，加快項目經(jīng)費審批下達速度，提高高校在科研經(jīng)費管理及成果轉(zhuǎn)化收益分配方面的自主性，對科研的發(fā)展和科研環(huán)境的改造起到了有利作用。但國家的政策畢竟站在宏觀層面，真正落到實處的高?？蒲泄芾泶胧┻€有待改進，大部分高?？蒲许椖抗芾磉€處在單向線性管理層面，各部門缺乏溝通協(xié)作，科研項目團隊研究主動性低，與信息技術(shù)融合度低等急需改革的階段。本文運用BPR理論，明晰目前高校科研項目管理的具體流程，在此基礎(chǔ)上進行流程優(yōu)化再造。
一、流程重組理論簡述
1990年，美國的管理學界大師、曾擔任麻省理工學院教授的米歇爾·漢默先生首先提出了流程重組理論（BPR理論）。他指出：“流程重組是為了對企業(yè)的成本、質(zhì)量、服務和反應速度等方面取得顯著的改善，而進行的根本性的思考和徹底重建，其目的是在使得企業(yè)能最大限度地適應以顧客、競爭、變化為特征的現(xiàn)代企業(yè)經(jīng)營環(huán)境?！?br />
在流程化管理中，強調(diào)把全局性、整體性作為管理視角，把整個業(yè)務、管理活動看作—個流程系統(tǒng)。以流程的預計產(chǎn)物為流程的終極目標，流程內(nèi)的各個環(huán)節(jié)不是孤立存在，而是注重過程的連續(xù)性，所有流程內(nèi)的相關(guān)人員必須打破部門界限，團結(jié)協(xié)作，所有的資源必須為流程目標而服務，以保證高效地實現(xiàn)流程目標。
針對目前高?？蒲许椖抗芾砹鞒讨袉蜗蚓€性的管理模式與各部門合作性缺乏的問題，因此本文采取功能間的BPR模式進行改造，即在高校內(nèi)對多個科研項目管理流程相關(guān)的部門間進行系統(tǒng)化的跨邊界改造，在原來流程的基礎(chǔ)上，對其進行改造，一方面發(fā)揮現(xiàn)有流程的資源和經(jīng)驗，一方面提高靈活性和效率。
二、改造前的高校科研管理流程
科研項目的管理要嚴格按照立項單位的通知和有關(guān)文件執(zhí)行，把握好申報通知和指南的有關(guān)要求。首先，高?？蒲泄芾聿块T要及時通知各二級學院（系），明確時間節(jié)點，組織申報工作，匯總申報材料。通過審核后，由高?？蒲泄芾聿块T匯總并報送申報材料。對于已立項課題，高?？蒲泄芾砣藛T應該做好立項管理、經(jīng)費下達管理等工作，并根據(jù)項目資助單位的規(guī)定和要求，進行定期的項目檢查和驗收等工作，再造前的管理流程見圖1。
我國在幾十年的科研管理實踐中，形成了這樣一套高?？蒲许椖抗芾砟Ｊ?，隨著社會和信息技術(shù)的發(fā)展，這種模式逐漸不適應當前的科研管理活動，其存在的主要問題有：
一是科研項目資助單位發(fā)布的項目指南缺少廣泛意見征集過程，影響了項目的科學性、前沿性及參與度；二是科研人員被動申報，研究團隊的研究方向缺乏穩(wěn)定性和長期性，僅是通過每次項目指南確定，前期準備工作不足；三是項目申請與執(zhí)行缺少科研管理人員的參與，科研管理人員未能提供項目檢查及更好的服務，容易導致一些低級錯誤影響項目的申報。缺少校內(nèi)專家評審把關(guān)，重大項目申請容易失敗。四是項目實施過程中，校內(nèi)各管理部門缺乏溝通協(xié)作，僅憑科研管理部門獨力難支，經(jīng)費使用及其他方面可能存在不當之處。五是對項目成果的保護和推廣缺乏相應的管理機制，反映出目前科研項目管理重立項、輕結(jié)項的做法。六是缺少統(tǒng)一的項目信息管理環(huán)節(jié)，項目管理信息容易流失，項目成果難以統(tǒng)計。缺少合理的信息存檔機制，導致很多項目的相關(guān)信息在項目立項之后沒有歷史數(shù)據(jù)，缺乏佐證，不利于重復性試驗，不能進行長期的分析。
三、改造后的高校科研管理流程
針對上述的一些不足，對高校的科研管理流程進行再造，以解決上述問題，具體的再造的措施如下：
（一）建立開放式的科研項目信息管理系統(tǒng)
建立高校科研項目管理系統(tǒng)，形成高?？蒲泄芾聿块T、財務部門、審計部門和科研人員等相關(guān)單位數(shù)據(jù)資源的共享機制，從舊時封閉單一的管理方法，轉(zhuǎn)變?yōu)殚_放式的科研項目管理體系，使科研項目數(shù)據(jù)資源及時準確地面向全校開放。
（二）加強各管理部門溝通協(xié)作
在科研項目管理過程中，應變單獨行事為共同協(xié)作，增強科研管理部門、財務部門、審計部門、研發(fā)部門之前的溝通和交流。共同制定科研項目經(jīng)費管理辦法，成果轉(zhuǎn)化辦法等規(guī)章制度，并使之落到實處，而不是各自為政，按照各部門的制度執(zhí)行，這樣容易造成管理僵化，行政性過強的問題。
（三）加強科研項目的中后期監(jiān)督管理工作
高?？蒲许椖抗芾砣狈α㈨椇蟮谋O(jiān)督制度，加強項目的中期和后期監(jiān)督管理可以及時地應對出現(xiàn)項目出現(xiàn)重大問題的情況，確保項目研究工作能順利完成，對于科研項目研究工作的正常開展有重要作用。
（四）提高項目成果應用率和轉(zhuǎn)化率
加強對科研項目成果管理，以便于高校技術(shù)轉(zhuǎn)移和成果轉(zhuǎn)化應用。在項目研究過程中所產(chǎn)生的階段性成果和結(jié)題成果，包括攻關(guān)的技術(shù)難題、所形成的技術(shù)方法等成果進行管理、收集、登記，有針對性地申報專利和與相關(guān)企業(yè)聯(lián)系開發(fā)，增強教師進行成果轉(zhuǎn)化的積極性，使科研項目成果實現(xiàn)社會效益。
四、具體的業(yè)務流程及業(yè)務標準
（一）項目立項申請管理標準
科研項目立項申請管理流程如圖2。
1.第一階段，項目立項申請準備
（1）節(jié)點A1 制定項目指南，發(fā)布信息
科研立項單位確定開展項目研究工作，向社會各界征集項目研究方向的建議，把建議匯總后開展調(diào)查研究，制定具有科學性、指導性和實效性的科研計劃，形成項目申報指南并向社會各界發(fā)布申報信息。
（2）節(jié)點B1 獲得科研信息，發(fā)布通知
學校科研管理部門獲得科研信息后在全校范圍內(nèi)發(fā)布通知。發(fā)布通知需采用多渠道，包括校內(nèi)網(wǎng)頁、各部門科研聯(lián)絡員、QQ群、微信公眾號、短信息等，也可有選擇性地通知校內(nèi)正在進行相關(guān)研究的課題組。
教師對獲得的科研信息進行甄別，確定是否參與項目申報，并組建項目研究團隊。
（3）節(jié)點C1 項目研究團隊開展調(diào)研
在編制實施方案前，項目研究團隊應先確定題目并開展相關(guān)調(diào)研或資料搜集，內(nèi)容主要包括相關(guān)研究資料、政策法規(guī)、經(jīng)濟現(xiàn)狀前景、社會需求等。
項目研究團隊將收集到的資料進行分類、匯總，并撰寫研究綜述。
2.第二階段，項目申報書撰寫
（1）節(jié)點C2 編制項目實施方案
項目研究團隊根據(jù)調(diào)研信息及研究綜述確定申報項目類型，并編制項目實施方案，確定研究計劃和方向。
（2）節(jié)點C3 撰寫項目申報書
完成項目研究計劃后，項目研究團隊填報項目申請書，并遞交到科研管理部門審核。申請書主要用來闡述項目在各個層面上的可行性與必要性，報告的科學性、嚴謹性和合理性對項目評審通過立項、獲取項目資助資金、理清項目開展方向等有著至關(guān)重要的作用。
項目申請書的內(nèi)容主要包括基本信息、研究目標、要點、內(nèi)容、方法、經(jīng)費預算、具體分工等?；拘畔⒅饕椖棵Q、類型，項目研究團隊的基本信息等。研究目標，主要撰寫研究的意義和理由，提出問題，重點闡述研究的必要性、社會應用價值，對未來預期等。
項目負責人進行可行性分析，應在盡可能多地在占有數(shù)據(jù)資料的情況下進行分析，并對申請書的內(nèi)容、格式進行修改和潤色。
（3）節(jié)點B2 審核
科研管理部門對項目研究團隊遞交的申報書進行審核，主要審核項目申報內(nèi)容是否屬實，項目研究方向和內(nèi)容與申報指南是否一致，項目預算經(jīng)費開支是否合理等。對于重大科研項目的申報，科研管理部門還應組織專家組對項目申報書進行論證，審查項目的科學性和可行性，對項目申報書提出修改意見。
3.第三階段，完成申報工作
（1）節(jié)點 B3 協(xié)助研究團隊完成申報工作
學校科研管理部門根據(jù)立項單位所提出的立項通知要求，協(xié)助研究團隊完成系列申報工作，如系統(tǒng)申報、審核，制作評審網(wǎng)頁等，并接收經(jīng)由研究團隊上交的項目申請書，經(jīng)由科研管理部門、學院分管副院長等審批后，遞交項目申請書到立項單位。
（2）節(jié)點A2 審批
立項單位收到項目申報書后，組織專家組開展立項評審工作，對重大科研項目，還會組織項目研究團隊負責人統(tǒng)一答辯。項目經(jīng)專家評審確定立項后，立項單位審批通過申報書，并發(fā)布立項通知。立項通知直接下發(fā)到學?？蒲泄芾聿块T，由學?？蒲泄芾聿块T組織項目研究團隊進行下一階段的開題及簽訂研究合同等工作。
（3）節(jié)點B4 資料歸檔
學?？蒲泄芾聿块T按照學校所制定的科研、學術(shù)檔案歸檔辦法對科研項目申請書及相關(guān)材料進行建檔，紙質(zhì)材料以文件夾分類裝好，電子材料在工作電腦建檔留存。
（二）項目執(zhí)行管理標準
科研項目管理流程如圖1。
1.第一階段，項目研究準備
（1）節(jié)點C1 項目研究團隊確定項目目標、計劃內(nèi)容、周期、預算等
項目研究團隊獲得項目立項后，根據(jù)立項單位反饋的項目信息，如立項時間、研究周期、批準經(jīng)費、預期成果等要求重新制定項目研究目標、計劃內(nèi)容、研究周期、經(jīng)費預算等。
（2）節(jié)點C2 項目研究團隊完成項目開題工作并簽訂研究合同
高校科研管理部門組織項目研究團隊進行開題工作，就研究目標、計劃、內(nèi)容、周期、人員分工、經(jīng)費預算等內(nèi)容進行專家論證，并提出修改意見。項目研究團隊根據(jù)意見進一步修改完善開題報告及項目申報書，并與立項單位簽訂研究合同或協(xié)議。
（3）節(jié)點B1 科研管理部門組織或協(xié)助完成相關(guān)工作
科研管理部門根據(jù)立項單位要求，組織項目研究團隊完成申報書修訂、開題報告撰寫、研究計劃修改、研究合同簽訂等工作，并組織正式的開題報告會，邀請校內(nèi)外專家就項目開題情況進行審議。確保科研項目從開始之初，就具有技術(shù)上的先進性和獨創(chuàng)性，并對項目課題的構(gòu)思、設(shè)計及時進行審議和指導，要求項目課題組根據(jù)專家評審小組的建議，對開題報告進行進一步的完善和優(yōu)化。
（4）節(jié)點A1 立項單位審批各項材料
項目立項單位就項目研究團隊遞交的開題報告書和研究合同進行審批。
2.第二階段，項目研究階段
（1）節(jié)點C3 依據(jù)分工開展研究工作
項目研究團隊根據(jù)獲立項單位審批的研究計劃和具體分工開展項目研究工作，在研究周期內(nèi)完成各項研究任務。項目負責人應定期組織研究團隊成員召開工作會議，及時溝通以便解決研究開展過程中出現(xiàn)的各項問題。
（2）節(jié)點B2 科研管理部門提供經(jīng)費管理、研究進度檢查、成果應用相關(guān)服務等
科研管理部門連同學校財務部門、審計部門為項目研究團隊提供經(jīng)費管理、報銷、審計等服務?？蒲泄芾聿块T在整個項目研究期間對項目開展研究進度檢查，為項目研究成果的應用、轉(zhuǎn)化、專利申報、成果登記等工作提供支持。
3.第三階段，完成項目研究
（1）節(jié)點 C4 完成項目研究工作，提交結(jié)題材料
項目研究團隊完成項目研究工作，研究成果達到研究計劃要求，撰寫結(jié)題報告書等材料，并提交至學?？蒲泄芾聿块T審核。
（2）節(jié)點B3 審核
科研管理部門對項目研究團隊上交的結(jié)題材料進行審核，并報送至立項單位。項目結(jié)題階段是全面檢驗科研項目的理論水平、成果轉(zhuǎn)化的應用性、完善科研項目的最后階段，應建立積極的項目跟蹤管理和績效評價體制。
（3）節(jié)點A2 審批
立項單位根據(jù)項目研究團隊之前遞交的項目申報書和開題報告、研究合同等材料，組織專家評審組對項目研究成果和結(jié)題材料進行審批，通過專家評議、鑒定成果價值確定項目是否通過結(jié)題審核，并最終下發(fā)結(jié)題證書。
（4）節(jié)點B4 保存資料歸檔
學?？蒲泄芾聿块T按照學校所制定的科研、學術(shù)檔案歸檔辦法對相關(guān)材料進行建檔，紙質(zhì)材料以文件夾分類裝好，電子材料在工作電腦建檔留存。
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