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近兩年來隨著證券期貨行業(yè)的監(jiān)管規(guī)定和自律規(guī)范不斷深化，投行業(yè)務(wù)、公司治理、資管新規(guī)、全面風(fēng)險管理等領(lǐng)域成為監(jiān)管關(guān)注和處罰的重點。普華永道按季度收集整理并分析相關(guān)監(jiān)管機構(gòu)公布的行政處罰信息，助證券期貨公司了解監(jiān)管動態(tài)、發(fā)現(xiàn)自身問題所在、完善內(nèi)部控制、提高合規(guī)效率。 本文統(tǒng)計數(shù)據(jù)截至2022年3月31日。 2022年一季度證券和期貨行業(yè)處罰情況 2022年一季度中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)、上海證券交易所和全國股轉(zhuǎn)公司監(jiān)管執(zhí)行部對證券和期貨機構(gòu)開出罰單情況如下： 罰單筆數(shù)： 罰單金額： 業(yè)務(wù)限制： 監(jiān)管處罰分項統(tǒng)計 （一）按地域分布 罰單地域分布 處罰機構(gòu)主要分布于北京、浙江和上海，三地罰單數(shù)量約占罰單總量的61%。其中北京地區(qū)證監(jiān)會開出8筆罰單，全國股轉(zhuǎn)公司監(jiān)管執(zhí)行部開出4筆罰單。 （二）按被處罰公司類型 按罰單筆數(shù)和罰款金額統(tǒng)計，證券公司均位于前列，某證券公司和其相關(guān)責(zé)任人共計收到12筆罰單，其中個人罰單10筆，公司罰單2筆。罰款共計約53.5萬，其中證券投資咨詢公司被處以30萬元罰款，證券公司被處以約23.5萬元罰款。 （三）按處罰事由 處罰事由分布 處罰事由主要集中于“勤勉盡責(zé)未能有效執(zhí)行”以及“未按照要求報送和披露信息”。 勤勉盡責(zé)未能有效執(zhí)行主要體現(xiàn)為： 在受托管理過程中存在未保持職業(yè)謹(jǐn)慎的情況； 未審慎核查關(guān)聯(lián)方的資金往來，未審慎核查公司貸款資金流向情況； 在反饋意見的回復(fù)報告中發(fā)表的意見不真實、不準(zhǔn)確，存在未勤勉盡責(zé)的情形； 相關(guān)責(zé)任人在持續(xù)督導(dǎo)過程中未做到誠實守信、勤勉盡責(zé)。 未對估值方法進(jìn)行合理性評估； 未能對信息披露文件的真實性、準(zhǔn)確性進(jìn)行充分核查和驗證，盡職調(diào)查不充分。 未按照要求報送和披露主要體現(xiàn)為： 增加經(jīng)營場所未及時向監(jiān)管部門報告； 未在證券業(yè)協(xié)會官網(wǎng)及公司官網(wǎng)上披露年度獨立性情況報告等事項； 柜臺系統(tǒng)發(fā)生申報異常，未向監(jiān)管報告； 向證券監(jiān)管部門報送的文件資料存在不實陳述，業(yè)務(wù)方式、業(yè)務(wù)場所變更未報備； 重大合同和重大訴訟事項進(jìn)展披露不及時； 未按規(guī)定向投資者披露相關(guān)信息。 （四）按業(yè)務(wù)種類 業(yè)務(wù)種類罰單分布 投行業(yè)務(wù)罰單數(shù)量最大，達(dá)到24筆，其中包含公司罰單3筆，個人罰單15筆，公司和個人的雙罰罰單6筆。 處罰事由方面，投行業(yè)務(wù)主要因勤勉盡責(zé)未能有效執(zhí)行受到處罰；資管業(yè)務(wù)主要因勤勉盡責(zé)和投資者適當(dāng)性未能有效執(zhí)行受到處罰；投資顧問業(yè)務(wù)主要因不當(dāng)陳述、投資者適當(dāng)性和服務(wù)人員從業(yè)資質(zhì)存在問題受到處罰。 （五）按處罰方式 處罰方式分布 一季度以口頭警告為主要處罰方式，也出現(xiàn)了撤銷服務(wù)業(yè)務(wù)許可的處罰措施。兩起撤銷牌照的處罰如下： 案例一 某證券投資咨詢顧問有限公司，該公司存在以下違法事實： 未按照規(guī)定保存有關(guān)文件和資料； 提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)投資者的信息； 向投資人承諾收益； 未按照規(guī)定提出業(yè)務(wù)場所及有從業(yè)資格的業(yè)務(wù)人員變更報告、辦理變更手續(xù)； 未取得從業(yè)資格人員從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)。 案例二 某投資咨詢有限公司， 該公司存在以下違法事實： 提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)投資者的信息； 向投資人承諾收益。 監(jiān)管處罰重要依據(jù) 制度引用次數(shù) 政策應(yīng)對 普華永道認(rèn)為證券期貨機構(gòu)應(yīng)當(dāng)： 逐條分析新的法規(guī)或監(jiān)管要求； 找出差距并根據(jù)自身業(yè)務(wù)和企業(yè)特點設(shè)計實施改進(jìn)方案； 將相關(guān)要求落實到組織職責(zé)、授權(quán)體系、制度流程、信息系統(tǒng)、以及日常管理中。 本季度投行業(yè)務(wù)出現(xiàn)較多罰單，按照監(jiān)管處罰的嚴(yán)重程度，可以分為口頭談話、行政干預(yù)以及經(jīng)濟處罰。同時，投行業(yè)務(wù)本季度出現(xiàn)了多個暫停投行業(yè)務(wù)的處罰措施，或者沒收非法所得并罰款非法所得兩倍以上的經(jīng)濟處罰?？梢姳O(jiān)管部門對于該領(lǐng)域高度關(guān)注，并反映出投行業(yè)務(wù)是部分公司管控的薄弱環(huán)節(jié)。 針對監(jiān)管處罰，依據(jù)《證券公司投資銀行類業(yè)務(wù)內(nèi)部控制指引》第四十三條要求，證券公司應(yīng)當(dāng)自行或委托專業(yè)機構(gòu)對投資銀行各類業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的有效性進(jìn)行全面評估，內(nèi)部控制執(zhí)行效果評估每年不得少于1次。對于因投資銀行類業(yè)務(wù)涉嫌違法違規(guī)而被中國證監(jiān)會立案調(diào)查的證券公司，應(yīng)當(dāng)在45日內(nèi)對內(nèi)部控制執(zhí)行效果進(jìn)行評估。證券公司應(yīng)當(dāng)于評估工作完成后30日內(nèi)向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)報送內(nèi)部控制執(zhí)行有效性評估報告，說明評估及整改情況。 普華永道總結(jié)了投行業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)重點關(guān)注的風(fēng)險領(lǐng)域，如下圖： 注釋 分析主體：證券公司為中國證券業(yè)協(xié)會官網(wǎng)公示的證券公司、證券投資咨詢公司和證券評級機構(gòu)，包括其總部、分公司、營業(yè)部及其從業(yè)人員。期貨公司為中國期貨業(yè)協(xié)會公示的期貨公司，包括其總部、分公司、營業(yè)部及其從業(yè)人員。 數(shù)據(jù)來源：中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)、滬深北交易所等監(jiān)管機關(guān)官方網(wǎng)站。 口頭警告：責(zé)令改正、出具警示函、監(jiān)管談話、合規(guī)檢查、通報批評等。 行政干預(yù)：暫停業(yè)務(wù)、停止業(yè)務(wù)、吊銷經(jīng)營執(zhí)照等。 行政處罰：限制行政權(quán)利、吊銷有關(guān)責(zé)任人員資格證書、認(rèn)定為不適當(dāng)人選等。 經(jīng)濟處罰：沒收金額、罰款金額。
總計89筆，其中證監(jiān)會及其派出機構(gòu)開出罰單84筆，全國股轉(zhuǎn)公司監(jiān)管執(zhí)行部開出4筆罰單，上海證券交易所開出1筆罰單；
共計3筆罰單，總金額約為53萬元，其中機構(gòu)處罰金額約為30萬元，個人處罰金額合計約為23萬元；
取消業(yè)務(wù)許可共計2筆罰單，限制個人業(yè)務(wù)范圍共計7筆罰單。
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